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大发棋牌游戏平台网址张志旺律师介绍,行政监管措施是在中国证监会2002年发布的《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》中首次出现,后来《上市公司信息披露管理办法》第五十九条对行政监管措施种类作了列举,包括责令改正,监管谈话,出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,认定为不适当人选等。一般认为,违法行为不成立或虽构成违法但依法不予处罚的,适用非行政处罚性监管措施,目的是从速敦促和处理资本市场主体一般性的违规或违法行为。在《行政处罚法》和《证券法》规定的“行政处罚”,证券监督管理机关必须依法经过调查、履行告知义务、充分听取意见等程序,从立案调查到作出最终行政处罚历时较长。

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南京报业网

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